昆明市五华区统计局部门（单位）2018年部门整体支出绩效自评报告
项目名称：昆明市五华区统计局部门整体支出
部门名称：昆明市五华区统计局
评价机构：昆明市五华区统计局
2019年09月
目录
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制
（二）部门职能
（三）部门工作完成情况
（四）部门管理制度
（五）部门资金来源及使用情况
（六）政府采购情况
（七）固定资产情况
二、绩效目标
三、评价思路和过程
（一）评价思路
（二）评价目的
四、评价结论和绩效分析
（一）评价结论
（二）具体绩效分析
五、主要经验做法
六、存在的问题
七、改进措施及建议
昆明市五华区统计局部门（单位）2018年
部门整体支出绩效自评报告
为贯彻落实党的十九大“全面实施绩效管理”重要精神，积极推进部门整体绩效管理工作，根据《五华区财政局关于公开预算绩效管理信息的通知》（五财〔2019〕48 号）等文件的规定，昆明市五华区统计局对2018年整体支出实施了绩效自评。
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制
昆明市五华区统计局内设8个科室，10个统计站。分别为：办公室、法规科、信息科、业务一科、业务二科、业务三科、城市调查科、综合核算科。各办事处分设统计站。
五华区统计局经区编办核定的行政编制人数28人，工勤人员控制数1人，在职在编行政人员24人，在职在编机关工勤人员2人，退休3人；核定事业编制人数38人。在职在编事业人员32名，退休6人。
（二）部门职能
根据《中华人民共和国统计法》规定的统计的基本任务是对国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和统计咨询意见，实施统计监督，主要有：
1、贯彻执行国家统计工作的方针、政策、法律、法规、标准、方法和统计调查报表制度；收集、整理、汇总、上报区域内第一、二、三产业相关统计报表;督促检查全区范围内各办事处、各部门、辖区各企事业单位（含中央、省、外地驻区单位、市级机构及单位，下同）统计方法制度及统计法律法规执行情况；制定全区统计调查计划、调查方案，完成全区国民经济核算工作。
2、按照国家统一规定，组织领导并实施全区范围内各项周期性重大国情国力普查、经常性抽样调查、重点调查和各项统计调查报表制度；搜集整理全区基本统计资料；对国民经济、社会发展情况进行统计审核、统计分析、统计预测和统计监督；向区委、区人民政府和有关部门提供统计信息及统计咨询服务。
3、管理全区社会、经济统计调查活动，审批各部门的统计调查计划、调查方案；监督检查全区统计法律、统计法规、统计制度的实施。
4、统一管理、核定、公布全区性的统计综合资料；定期向社会公众发布国民经济和社会发展的统计信息。
5、协助省、市企业调查队实施并完成企业调查工作。
6、组织领导全区统计业务技术培训；指导乡、办事处、部门、辖区企事业单位的统计业务工作。会同有关部门组织管理全区统计专业资格培训及考试工作；完成全区统计登记；组织协调全区社会、经济统计咨询服务。
7、承办区委、区人民政府和上级统计业务部门交办的其他工作。
（三）部门工作完成情况
1、坚持强本固基，着力抓实常规统计业务工作。
强化统筹兼顾，坚持真抓实干。固定资产投资、工业、商业、农业、服务业、建筑业等专业协作配合，优化行业结构和加强企业核查指导，狠抓源头数据增量和质量，扎实开展统计监测评价，整合归纳做好统计数据综合汇总。坚持依法治统，统计法制规范和行政效能提升不断完善。
2、全面完成各类专项统计和监测评价
“四经普”清查登记作为2018年全区经济社会发展一项重要工作，五华区统计局予以高度重视，秉承着早准备、早安排、早落实的“三早原则”，加强宣传、做好准备、组建队伍，在人力、财力、物力等各项工作落实到位的基础上，顺利开展了经普预清查工作，为“四经普”正式普查阶段打好坚实的架构基础。并且圆满完成了文化产业单位清查，全国1‰人口抽样调查入户摸底工作，第三次农业普查的后续工作以及年度妇女儿童两纲撰写工作。
3、深化统计体制改革，继续推进基层规范化建设
稳步推进深化统计管理体制改革，高度关注国家、省、市改革动向，及早谋划，主动适应，区委、区政府制定了《深化统计体制改革提高统计数据质量》的方案。推进统计站规范化建设，实现统计数据有台账、统计台账有凭证，统计凭证要真实，确保源头数据的可靠性和准确性。
（四）部门管理制度
五华区统计局结合本部门实际工作情况和日常工作需要，通过“三重一大”会议集体讨论，群策群议，制定完善了《五华区统计局“三重一大”议事规则》、《五华区街道办事处统计站管理办法》、《五华区街道办事处统计站财务管理制度（试行）》、《五华区统计局资金审批管理规定(第四版)》和《昆明市五华区统计局公务卡管理暂行办法》等部门管理规章制度。
（五）部门资金来源及使用情况
我局2018年初获五华区财政局批准一般公共财政预算收入为1538.52万元（含基本支出预算1091.48万元，项目支出预算447.04万元）， 2018年末预算调整79.31万元，2018年财政拨款收入共计1617.83万元。2018年全年财政支出1603.42万元，其中工资福利支出1053.32万元，商品和服务支出461.20万元，对个人和家庭的补助37.87万元，资本性支出51.03万元。
（六）政府采购情况
2018年，我局政府采购预算30.27万元。实际采购支出30.21万元，其中政府采购货物支出24.61万元，政府购买服务支出5.6万元。
（五）固定资产情况
截至2018年12月31日，我单位资产总计账面数（净值，下同）211.79万元，较上年增长10.72%；经清查盘点后，资产总计实有数211.79万元。负债总计账面数38.37万元,较上年下降53.65%。净资产总计账面数173.41万元,较上年增长59.84%。
1.按单位性质资产情况。 我单位行政单位国有资产211.79万元，占资产总量100%；事业单位国有资产0万元，占0%；民间非营利组织国有资产0万元，占0%。
2.资产构成情况。流动资产52.79万元，占资产总量24.92%；固定资产153.96万元，占资产总量72.7%；在建工程0万元，占资产总量0%；长期投资0万元，占资产总量0%；无形资产5.04万元，占资产总量2.38%；其他资产0万元，占资产总量0%。
3.固定资产构成情况。我单位固定资产期末账面数原值153.96万元，累计折旧0万元，净值153.96万元，其中：土地、房屋及构筑物0万元，占固定资产的0%；通用设备143.19万元，占93%；专用设备0万元，占0%；文物和陈列品0万元，占0%；图书档案0万元，占0%；家具、用具、装具及动植物10.77万元，占7%。
二、绩效目标
（一）部门总目标
妥善完成区委、区政府和省统计局、市统计局规定和下达的统计调查计划、统计现代化建设规划和统计体制改革方案；组织和协调各街道办事处的统计工作；监督检查统计法律、法规的实施。圆满完成第四次全国经济普查清查工作，为2019年第四次全国经济普查正式普查工作的顺利开展奠定坚实的架构基础。
（二）部门项目具体计划目标
1、专项普查经费（经济普查经费）
全国经济普查是一项重要的国情国力调查和重要的政府行政行为。通过普查，全面调查了解我区第二、三产业的发展规模及布局，了解我区产业组织、产业结构、产业技术现状以及各生产要素的构成，摸清我区各类单位的基本情况，建立健全覆盖全区国民经济各行业的基本单位名录库和基础信息数据库。
2、五华统计信息平台使用费
该系统提供区各部门及统计局部分年度数据（公开数据），供社会公众进行查询。为全区多个部门提供短信服务，对政府提供的服务有政府信息公开、其它政务信息的发布、会议通知。对企业提供的服务，短信催报企业报表等。
3、专项调查业务费
全面提升城乡一体化住户调查记账质量，确保电子记账率达到90%以上；加强对社区辅调员的业务培训和业务监管，全年培训不低于2次，努力完成市级下达的城镇常住居民人均可支配收入和农村常住居民人均可支配收入7.9%和8.2%的增长任务。
三、评价思路和过程
（一）评价思路
1、核实目标。对2018年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，同时核实确认2018年度整体支出的绩效目标，作为此次整体支出绩效评价工作的方向。
2、收集资料。查阅2018年度预算安排、预算追加、经费支出、决算等文件、资金管理、国有资产管理等部门内部管理制度和当年的财务凭证。
3、确定重点。对收集的相关材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总，分析确定当年度部门整体支出的评价重点。
4、构建体系。在确定评价重点后，构建绩效评价指标体系，对部门整体支出的成本指标、数量指标、时效指标等指标进行量化评估。
（二）评价目的
通过收集本部门基本情况、预算制定文件与预算明细项目、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，评价我单位2018年度财政资金预算支出的绩效状况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，加强财政资金管理，合理、规范、有效使用财政资金，以达到改进预算管理、优化资源配置、控制节约成本、提高财政资金的使用效益，更好地发挥统计的工作职能。
四、评价结论和绩效分析
（一）评价结论
2018年，我单位积极履职，强化管理，较好的完成了年度工作目标。通过加强预算收支管理，不断建立健全内部管理制度，梳理内部管理流程，部门整体支出管理水平得到提升。根据部门整体支出绩效评价指标体系，我单位2018年度评价得分为90分，绩效等级为良。
（二）具体绩效分析
1、预算编制的准确完整性
（1）财政拨款收入预决算差异率（权重5分）=（决算数1617.83万元－年初预算数1538.52万元）/年初预算数1538.52万元*100%=5.15%，得4分。
（2）非财政拨款收入预决算差异率（权重10分）=（决算数－年初预算数）/年初预算数*100%，我单位无非财政拨款收入，得10分。
（3）年初结转和结余预决算差异率（权重5分）=（决算数－年初结转和结余数）/年初结转和结余数*100%，我单位无年初结转和结余，得5分。
（4）人员经费预决算差异率（权重3分）=（决算数1091.19万元－年初预算数1008.62万元）/年初预算数1008.62万元*100%=8.19%，得2分。
（5）公用经费预决算差异率（权重2分）=（公用经费决算数78.51万元－年初预算数52.61万元）/年初预算数52.61万元*100%=49.24%，得0分。
2、预算执行的有效性
（1）人员经费预算执行差异率（权重10分）=（决算数1091.19万元－调整预算数1093.48万元）/调整预算数1093.48万元*100%=-0.21%，得9.5分。
（2）公用经费预算执行差异率（权重10分）=（决算数78.51万元－调整预算数78.51万元）/调整预算数78.51万元*100%=0.00%，得10分。
（3）财政拨款结转和结余率（权重10分）=（财政拨款结转和结余本年年末数14.41万元/支出调整预算数总计1617.83万元）*100%=0.89%，得9.5分。
（4）财政收回存量资金占上年财政拨款结转和结余比重（权重5分）=（财政收回存量资金数/上年财政拨款结转和结余数）*100%，我单位无上年财政拨款结转和结余数，得5分。
（5）“三公”经费支出预决算差异（权重5分）率=（决算数－年初预算数/年初预算数）*100%，我单位无“三公”经费，得5分。
3、预算编制及执行的规范性
（1）项目支出中开支在职人员及离退休经费比重（权重10分）=（工资福利支出0万元+离休费0万元+退休费0万元）/项目支出合计433.72万元*100%=0%，我单位未使用项目支出经费开支在职人员及离退休经费，得10分。
4、资产状况
资产类往来款变动率（权重7分）=（应收账款+预付账款+其他应收款本年年末数0万元－应收账款+预付账款+其他应收款上年年末数7万元）/应收账款+预付账款+其他应收款上年年末数7万元*100%=-100%，得7分。
5、负债状况
（1）负债类往来款变动率（权重6分）=（应付账款+预收账款+其他应付款+长期应付款本年年末数38.02万元－应付账款+预收账款+其他应付款+长期应付款上年年末数68.29万元）/应付账款+预收账款+其他应付款+长期应付款上年年末数68.29万元*100%=-44%，得6分
（2）事业单位借款变动率（权重2分）=（短期借款+长期借款本年年末数－短期借款+长期借款上年年末数）/短期借款+长期借款上年年末数*100%，我单位无事业单位借款，得2分
6、在职人员控制
在职人员控制率（权重3分）=（在职人员数60/编制数67）*100%=89.55%，得3分。
7、财政拨款（补助）人员控制
一般公共预算财政拨款（补助）人员增减率（权重1分）=（一般公共预算拨款（补助）开支在职人员数本年数－上年数）/上年数*100%=3.45%，得1分
8、其他人员控制（权重1分）
其他人员增减率=（其他人员数本年数－上年数）/上年数*100%=0，得1分。
五、主要经验做法
（一）合理执行单位预算，有效使用财政资金。严格执行预算，提高财政资金的使用效率和效益。从预算配置情况看，单位的预算收入基本能够覆盖本单位的各个需求方面。“厉行节约”效果显著，2018年预算资金基本能够保障单位正常运转需要，能基本保证人员经费和单位统计工作任务的完成。
（二）完善财务资金的管理制度，切实保障部门高效履职。2018年我单位严格遵循《行政单位财务管理制度》等相关国家财经法规和财务管理制度，我单位根据自身情况结合各项规定完善健全了《五华区统计局“三重一大”议事规则》、《五华区街道办事处统计站管理办法》、《五华区街道办事处统计站财务管理制度（试行）》、《五华区统计局资金审批管理规定(第四版)》和《昆明市五华区统计局公务卡管理暂行办法》等部门管理规章制度。做到资金的拨付过程和手续完整，不存在资金截留、资金挤占、资金挪用等情况。2018年我单位在上一年的基础上进一步加强财务基础信息和会计信息资料的完整性，同时保持财务基础信息和会计信息资料的真实、准确，以进一步提高预算管理的优化水平。
（三）固定资产管理更加规范。固定资产管理制度比上一年有所完善，资产管理水平有所提高。我单独制定了规范有效的固定资产管理制度，固定资产在用清点和申请报废工作及时，及时更新国有资产管理信息系统，实现本单位的资产信息“一变动，一修改”和“信息全覆盖”，实行国有资产动态管理，做到账实相符，账账相符，账卡相符；对于需要报废的固定资产已及时的按照相关审批程序申请报废，再获得批准后下账。
六、存在的问题
（一）预算实际执行情况与预算执行目标之间存在差异，专项资金使用效率有待提高。我单位的预算按照支出进度大致可以分为两类，一类是按照每月专项调查进度同步支出的预算，称为时序性预算经费；另外一类为专项调查开始前、调查完成后或者调查进行到某一阶段一次性支出的预算，称为阶段性预算经费。一般来说，时序性预算经费基本能够保障预算实际执行情况与预算执行目标同步，但是当项目经费拨付标准调整时，就会存在差异。而阶段性预算经费主要拨付方式为一次性拨付，就会出现前期零拨付而后期集中拨付的现象，预算支出进度滞后，从而导致了预算实际执行情况与预算执行目标之间存在差异，影响预算资金使用效率。
（二）预算支出标准不够细化。我单位有多个统计调查项目，如城乡住户一体化调查、农名工市民化监测调查、CPI价格消费价格指数调查、全国大城市月度劳动力调查等调查项目，这些专项调查项目的经费通常是笼统地放到专项调查业务费中，预算支出标准不够细化，在后续预算执行的过程中没有很好的依据和参考，可能会导致预算支出和实际执行情况出现偏差。
七、改进措施及建议
（一）建议加强政策学习，提高思想认识
组织单位人员认真学习《预算法》、《政府采购法》等相关法律规章制度；提高单位领导对全面预算管理的重视程度，增强财务人员的预算意识，提高财务人员的预算编制能力 ，坚持先有预算、后有支出。
（二）建议细化预算指标，提高预算的科学性
预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务，确定单位年度预算目标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制完成后，加强预算执行管理监督，根据预算执行的实际情况，定期做好预算执行绩效分析评估，掌控预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算执行目标之间存在的差异，采取有效措施纠正偏差，提高预算执行的时效性和均衡性，同时为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。
（三）完善管理制度，进一步加强资产管理制度
进一步落实中央“八项规定”，建立厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账账、账实、账卡相符。
（四）加强政府会计制度学习培训
加强《政府会计制度》的学习培训，逐步规范部门的预算收支核算。一是制定和完善基本支出、项目支出等各项支出标准，严格按照项目和进度执行预算，增强预算的约束力和严肃性。二是落实预算绩效评估，及时了解预算执行差异，合理调整，纠正项目预算执行偏差，切实提高部门预算收支管理水平。